《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)

(北京旋極信息技術(shù)股份有限公司)

〔2020〕117號(hào)

關(guān)于對(duì)北京旋極信息技術(shù)股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

北京旋極信息技術(shù)股份有限公司：

經(jīng)查，你公司控股股東陳江濤持有的51770.38萬(wàn)股公司股份于2019年12月17日被深圳市中級(jí)人民法院司法凍結(jié)，凍結(jié)股份占公司總股本的29.53%，屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條規(guī)定的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件。你公司時(shí)任董事長(zhǎng)陳江濤(任職期間：2011年11月18日至2020年4月7日)、董事會(huì)秘書(shū)黃海濤(任職期間：2011年11月18日至今)不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結(jié)事項(xiàng)，但公司遲至2020年5月12日才對(duì)外公告，信息披露不及時(shí)。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，提醒你公司健全完善重大事項(xiàng)管理和報(bào)告制度，依法合規(guī)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并督促控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)，合規(guī)履職，切實(shí)保證公司信息披露質(zhì)量。你公司應(yīng)當(dāng)自收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年6月24日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)

(陳江濤)

〔2020〕132號(hào)

關(guān)于對(duì)陳江濤采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

陳江濤：

你作為北京旋極信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)旋極信息或公司)的控股股東，持有的51770.38萬(wàn)股公司股份于2019年12月17日被深圳市中級(jí)人民法院司法凍結(jié)，凍結(jié)股份占公司總股本的29.53%，屬于《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件，公司于2020年5月12日才對(duì)外公告。你不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結(jié)事項(xiàng)，但未及時(shí)督促并配合公司履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定。此外，你作為公司時(shí)任董事長(zhǎng)(任職期間：2011年11月18日至2020年4月7日)，未及時(shí)敦促公司董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告披露工作，依照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的行為承擔(dān)主要責(zé)任。

此外，2020年5月11日，你及一致行動(dòng)人陳希平對(duì)外轉(zhuǎn)讓北京中天涌慧投資咨詢(xún)有限公司100%股權(quán)，導(dǎo)致間接轉(zhuǎn)讓旋極信息股份比例1.69%。你及一致行動(dòng)人減持旋極信息股份達(dá)到公司總股本1%時(shí)，未及時(shí)通知公司并予公告，而是遲至2020年5月22日才通過(guò)公司一次性披露上述減持行為，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒你嚴(yán)格遵守證券期貨法規(guī)規(guī)范要求，依法履行股東與董事義務(wù)，勤勉盡責(zé)，合規(guī)履職，切實(shí)保證公司信息披露質(zhì)量。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年7月10日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)

(黃海濤)

〔2020〕130號(hào)

關(guān)于對(duì)黃海濤采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

黃海濤：

北京旋極信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)旋極信息或公司)控股股東陳江濤持有的51,770.38萬(wàn)股公司股份于2019年12月17日被深圳市中級(jí)人民法院司法凍結(jié)，凍結(jié)股份占公司總股本比重29.53%，屬于《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件。你不晚于2020年1月2日已知悉陳江濤股份被凍結(jié)事項(xiàng)，但公司遲至2020年5月12日才披露股份凍結(jié)事項(xiàng)公告，信息披露不及時(shí)。

你作為旋極信息董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，并負(fù)責(zé)辦理信息對(duì)外公布事宜，但未及時(shí)組織公司對(duì)外披露上述股份凍結(jié)事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條規(guī)定。依照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定，你應(yīng)當(dāng)對(duì)公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的行為承擔(dān)主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒你嚴(yán)格遵守證券期貨法規(guī)規(guī)范要求，勤勉盡責(zé)，合規(guī)履職，切實(shí)保證公司信息披露質(zhì)量。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年7月10日

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