近日，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出2021年首張罰單。當(dāng)事人熊模昌、吳國(guó)榮操縱的賬戶組不僅虧損超3.2億元，還被證監(jiān)會(huì)分別罰款205萬(wàn)元、185萬(wàn)元。

與此同時(shí)，兩人不僅雙雙收到證監(jiān)會(huì)警告，吳國(guó)榮還被證監(jiān)會(huì)采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

證監(jiān)會(huì)信息顯示，熊模昌與吳國(guó)榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國(guó)榮買(mǎi)入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價(jià)，吳國(guó)榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶實(shí)施交易。

2017年7月24日至2018年6月26日期間，吳國(guó)榮控制使用196個(gè)證券賬戶交易“華平股份”，并通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒交易、持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)等對(duì)其進(jìn)行股價(jià)操縱。

熊模昌可以登錄賬戶進(jìn)行查看，但是無(wú)權(quán)進(jìn)行操作，增持專(zhuān)用賬戶出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國(guó)榮、熊模昌按照6:4比例進(jìn)行分配，二人存在約定實(shí)施操縱職責(zé)分工和收益分配的事實(shí)，共同完成操縱行為。

此外，除操縱股價(jià)外，熊模昌及吳國(guó)榮交易“華平股份”期間增持?jǐn)?shù)量達(dá)到上市公司已發(fā)行股份30%，未履行發(fā)出收購(gòu)要約的義務(wù)。熊模昌還通過(guò)其控制的私募產(chǎn)品進(jìn)行大宗交易虛假減持“華平股份”。

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì) 罰單 熊模昌