7月30日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)國(guó)信證券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的決定顯示，國(guó)信證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”，002736.SZ)上海分公司自2019年11月19日起，未為張楊路證券營(yíng)業(yè)部配備專職合規(guī)管理人員。

上海證監(jiān)局指出，國(guó)信證券上海分公司上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第二十三條第二款規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券上海分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，國(guó)信證券上海分公司成立于2009年9月24日?？偨?jīng)理為黃巍。國(guó)信證券股份有限公司上海張楊路證券營(yíng)業(yè)部成立于2008年11月27日，負(fù)責(zé)人為呂煒。

相關(guān)規(guī)定：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定： 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)國(guó)信證券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的決定

國(guó)信證券股份有限公司上海分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司(國(guó)信證券股份有限公司上海分公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000695753550H)自2019年11月19日起，未為張楊路證券營(yíng)業(yè)部配備專職合規(guī)管理人員。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第二十三條第二款規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并自收到本行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年6月11日

關(guān)鍵詞： 國(guó)信證券（002736 SZ）