信息缺失、數(shù)據(jù)陳舊信達(dá)證券一分析師被出具警示函|天天消息

2023-06-19 14:12:03來源：上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)

北京證監(jiān)局日前披露了關(guān)于對(duì)張潤(rùn)毅采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

【資料圖】

北京證監(jiān)局日前披露了關(guān)于對(duì)張潤(rùn)毅采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，信達(dá)證券發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在三方面問題：一是部分工作底稿信息缺失；二是部分內(nèi)容引用的數(shù)據(jù)信息陳舊；三是部分結(jié)論缺少數(shù)據(jù)支撐。

上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。張潤(rùn)毅作為該研究報(bào)告署名證券分析師，對(duì)研究報(bào)告內(nèi)容負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)張潤(rùn)毅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

（文章來源：上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)）

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