12月2日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，對北京藍山科技股份有限公司(證券代碼830815，下稱“藍山科技”)申請向不特定合格投資者公開發(fā)行(下稱“公開發(fā)行”)并在精選層掛牌過程中涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。

圖片截自《證監(jiān)會對藍山科技涉嫌信息披露違法違規(guī)立案調(diào)查》的公告

證監(jiān)會表示，自新三板成立以來，形成了具有特色的基礎(chǔ)制度和包容、多元的服務(wù)體系，使新三板初步成為資本市場服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺。但需要強調(diào)的是，包容不代表沒有“底線”，市場各方面均應(yīng)堅守法律“紅線”要求。掛牌公司作為公眾公司是信息披露第一責任人，應(yīng)當確保信息披露真實、準確、完整;證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當切實勤勉盡責，做好資本市場“看門人”。

根據(jù)證監(jiān)會消息，2020年4月29日，藍山科技公告了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書(申報稿)等公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請文件。在全國股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會現(xiàn)場抽查過程中，發(fā)現(xiàn)藍山科技信息披露真實性存疑，涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會按程序?qū)λ{山科技啟動立案調(diào)查。

2020年4月29日當天，藍山科技的申請文件獲得受理。5月13日，藍山科技收到首輪問詢。9月22日，藍山科技向全國股轉(zhuǎn)公司提交了終止公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請;9月25日，全國股轉(zhuǎn)公司決定終止對其申請材料的審查。自此，藍山科技股價一路下跌。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，該公司股價累計跌幅超過90%，并淪為“仙股”。藍山科技也成為首家因精選層申報信息披露違法違規(guī)遭調(diào)查的公司。

9月份以來，藍山科技先后多次公告了公司及子公司被列入被執(zhí)行人、部分董監(jiān)高以及其他高級管理人員辭職的消息。同時，金元證券、華福證券、西部證券等證券公司也先后公告退出為藍山科技股票提供做市報價服務(wù)的消息。

此外，藍山科技10月29日發(fā)布公告稱，公司主要業(yè)務(wù)通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售目前已處于停頓狀態(tài)。更令人詫異的是，藍山科技在11月30日《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書的公告》中，在擬采取的應(yīng)對措施一欄，只標注了一個字：無。

圖片截自藍山科技《關(guān)于公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書的公告》

公開報道顯示，藍山科技成立于2005年，主要從事光通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。該公司于2014年6月掛牌新三板，2016-2019年連續(xù)4年進入創(chuàng)新層，也是首批采取做市交易方式的掛牌公司。

業(yè)績方面，藍山科技2017年-2019年連續(xù)三年的營業(yè)收入分別為6.76億元、6.42億元和6.74億元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤分別為7069.96萬元、4519.41萬元、4911.20萬元。

證監(jiān)會表示，自新三板設(shè)立以來，堅持服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)的市場定位，秉持監(jiān)管與服務(wù)并舉，規(guī)范和發(fā)展并重的理念，堅持市場化、法制化方向，突出了具有特色的基礎(chǔ)制度和包容、多元的服務(wù)體系，使新三板初步成為資本市場服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺。

證監(jiān)會稱，掛牌公司作為公眾公司是信息披露第一責任人，應(yīng)當確保信息披露真實、準確、完整;證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當切實勤勉盡責，做好資本市場“看門人”。證監(jiān)會始終按照“敬畏市場”“敬畏法治”的要求，嚴格履行監(jiān)管職責，以信息披露為中心，把“該管的”管住管好，督促各方歸位盡責，建立健康的新三板市場生態(tài)。

關(guān)鍵詞： 藍山科技（830815）