5月29晚間， 新潮能源 發(fā)布公告，由于遺留的歷史原因，新潮能源被證監(jiān)會進行了立案調(diào)查，而調(diào)查也在進一步的開展中，新潮能源遭調(diào)查也表示了現(xiàn)在證監(jiān)會對于其信息披露信息違法違規(guī)的立案調(diào)查。

根據(jù)2018年12月19日，新潮能源《涉及訴訟公告》顯示

2018年12月18日，山東新潮能源股份有限公司(以下簡稱“公司”)收到北京市高級人民法院下達的《應訴通知書》[(2018)京民初59號]。原告恒天中巖投資管理有限公司就其與北京正和興業(yè)投資管理有限公司、唐萬新合同糾紛一案[(2018)京民初59號]，申請追加公司為被告。其訴訟請求為：判令公司就以下兩項訴訟請求下的債務承擔連帶責任：

(一)判令北京正和興業(yè)投資管理有限公司向恒天中巖投資管理有限公司支付回購價款613，337，534.25元;

(二)判令北京正和興業(yè)投資管理有限公司向恒天中巖投資管理有限公司支付違約金，違約金按日千分之一為標準，自回購義務履行期限屆滿之日起計算至回購價款支付完畢之日止，暫計算至2018年4月1日，為63，483，793.43元。

新潮能源因歷史原因被立案調(diào)查系前任管理層涉信披違規(guī)

5月29日晚，新潮能源發(fā)布公告，因涉及恒天中巖投資管理有限公司訴訟事項，當日收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》：公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會立案調(diào)查。

同日收到《調(diào)查通知書》的還有公司前任董事長黃萬珍、前任董事兼總經(jīng)理胡廣軍、前任監(jiān)事楊毅。公司稱，前述人員已不再擔任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員職務，不會對公司日常經(jīng)營產(chǎn)生影響。

新潮能源表示，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴格按照相關要求履行信息披露義務。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，其實在2018年12月19日，新潮能源曾發(fā)布一則公告，介紹了恒天中巖投資管理有限公司的涉訴事項。當時的公告顯示，2018年12月18日，公司收到北京市高級人民法院下達的《應訴通知書》，就恒天中巖投資管理有限公司與北京正和興業(yè)投資管理有限公司、唐萬新合同糾紛一案，申請追加新潮能源為被告，并請求判令新潮能源就兩項訴訟請求下的債務承擔連帶責任，同時銀行賬戶資金被凍結。

兩項訴訟涉及回購價款6.13億元，以及截至2018年4月1日的違約金6348.38萬元。

當時，新潮能源就有關事項表示，該擔保未經(jīng)公司董事會、股東大會審議，公司現(xiàn)任董事會在收到上述應訴通知書之前對該擔保不知情。公司已委托律師積極應訴。

公司在2018年年度報告和2019年年度報告中均披露了該案件的詳細情況及進展，案件尚在審理過程中。

另外，新潮能源現(xiàn)任管理層多數(shù)是在2018年上任，當年新潮能源召開股東大會，中小股東一致將前管理層罷免。隨后，包括董事長、總經(jīng)理、董事在內(nèi)的11位董監(jiān)高全部離職。由中小股東提名的新一批董監(jiān)高接任，劉珂正式成為新潮能源新任董事長。新上任的管理層經(jīng)歷2020年4月30日的股東大會后，多數(shù)得以連任。

近年來，控股股東、實際控制人等通過資金占用、違規(guī)擔保等方式損害上市公司利益，是監(jiān)管部門查處的重點。2019年11月份，《全國法院民商事審判工作會議紀要》(簡稱《紀要》，也是法律界俗稱的“九民紀要”)發(fā)布，其中第22條規(guī)定，上市公司為他人提供擔保，債權人根據(jù)上市公司公開披露的關于擔保事項已經(jīng)董事會或者股東大會決議通過的信息訂立的擔保合同，人民法院應當認定有效。也就是說，上市公司擔保若要有效，需要經(jīng)信息披露，且需要經(jīng)董事會或股東大會決議通過。

此次新潮能源恒天中巖案件雖是前任管理層遺留案件，但目前立案調(diào)查，也彰顯了監(jiān)管層面對于優(yōu)化資本市場擔保生態(tài)的強有力態(tài)度。

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