8月3日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2020]12號(hào))顯示，大連中盈佳和資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：“中盈佳和資產(chǎn)”)存在以下違規(guī)行為：

一、設(shè)立發(fā)行的“佳和·股權(quán)投資定向集合計(jì)劃”、“中盈壹號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“中盈盛世·恒廣制造業(yè)專項(xiàng)集合計(jì)劃”均未在中基協(xié)備案。

二、在募集資金過程中，存在通過發(fā)放宣傳單方式向不特定對(duì)象宣傳推介的情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第八條和第十四條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，大連監(jiān)管局決定對(duì)中盈佳和資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，中盈佳和資產(chǎn)成立于2013年12月11日，注冊(cè)資本1000萬人民幣，法定代表人為鄭彥，鄭彥持有公司70%股份。

相關(guān)法規(guī)：

《私募管理辦法》)第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募管理辦法》)第十四條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)大連中盈佳和資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定

大連中盈佳和資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：

一、設(shè)立發(fā)行的“佳和·股權(quán)投資定向集合計(jì)劃”、“中盈壹號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“中盈盛世·恒廣制造業(yè)專項(xiàng)集合計(jì)劃”均未在中基協(xié)備案。

二、在募集資金過程中，存在通過發(fā)放宣傳單方式向不特定對(duì)象宣傳推介的情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第八條和第十四條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

大連證監(jiān)局

2020年7月27日

關(guān)鍵詞： 中盈佳和資產(chǎn) 警示函